Có nhiều cơ quan quản lý. Các cơ quan này khác nhau về mức độ phức tạp của việc cấp phép, tần suất kiểm tra, cũng như cơ chế bồi thường. Độ tin cậy của các cơ quan quản lý này đã tăng lên đáng kể trong những năm gần đây. Hãy tìm hiểu thêm về các cơ quan này và những thông tin bạn nên biết.
Cơ quan Kiểm soát Tài chính Anh (FCA UK). Cơ quan quản lý của Anh này có quyền giám sát và thực thi rộng rãi, cho phép cơ quan này giám sát toàn bộ lĩnh vực tài chính của Vương quốc Anh. Đối với các nhà giao dịch thông thường, độ tin cậy nằm ở việc bảo vệ toàn diện lợi ích của nhà giao dịch và cơ chế bồi thường hiện có trong trường hợp nhà môi giới Forex mất khả năng thanh toán. Ngày nay, theo Chương trình Bồi thường Dịch vụ Tài chính (FSCS), FCA UK đảm bảo an toàn cho số tiền lên đến 85.000 GBP. Đồng thời, số tiền thanh toán được đảm bảo có thể tăng lên đáng kể bằng cách bảo hiểm vốn thông qua các chương trình đặc biệt..
Cơ quan Giám sát Thị trường Tài chính Thụy Sĩ (FINMA). Lợi thế rất lớn của FINMA là tất cả các công ty được giám sát phải có giấy phép ngân hàng và đáp ứng tất cả yêu cầu của các tổ chức ngân hàng. Sẽ là thừa nếu nói về độ tin cậy của các ngân hàng Thụy Sĩ. Trong trường hợp phá sản, tất cả số tiền gửi của khách hàng tại các ngân hàng Thụy Sĩ sẽ được bồi thường lên tới 100.000 CHF.
Các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ — Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) và Hiệp hội Hàng hóa Tương lai Quốc gia (NFA). CFTC và NFA là các cơ quan quản lý nổi tiếng và được nể trọng. Khá khó để có được giấy phép và tuân thủ các yêu cầu của hai tổ chức này, và có những khoản tiền phạt rất lớn cho bất kỳ hành vi vi phạm nào. Có nhiều chương trình bảo vệ nhà giao dịch nhằm giúp nhà giao dịch yên tâm về độ tin cậy của các công ty được các cơ quan quản lý này cấp phép.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cộng hòa Síp (CySEC). Một số lượng lớn các nhà môi giới Forex châu Âu được đăng ký tại Síp. Các yêu cầu về cấp phép đã được thắt chặt trong những năm gần đây, nhưng cơ quan này vẫn là một trong những cơ quan quản lý yếu nhất so với các cơ quan quản lý khác. Ưu điểm của CySEC là cơ chế bồi thường mà họ mang đến cho các nhà giao dịch thông thường lên tới 20.000 EUR.
Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Australia (ASIC). Để có được giấy phép của ASIC, nhà môi giới phải có số vốn trên 1 triệu đôla Úc. Ngoài ra, cơ quan quản lý còn phải liên tục tiến hành kiểm tra rộng rãi và phạt tiền nặng đối với các vi phạm. Không có cơ chế bồi thường trong trường hợp nhà môi giới mất khả năng thanh toán, đây là một nhược điểm lớn. Nhưng bất chấp điều này, số vốn ký quỹ bắt buộc lớn của các công ty Forex vẫn mang lại một mức độ tin cậy nhất định. "
Văn phòng Giám sát Tài chính Liên bang Đức (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, BaFin). Sự tỉ mỉ của người Đức cũng được phản ánh trong việc quản lý thị trường tài chính. Sự giám sát chặt chẽ của cơ quan này giúp loại bỏ bất kỳ nỗ lực gian lận nào. Đối với việc bồi thường đảm bảo trong trường hợp công ty phá sản, cơ chế bồi thường chỉ thanh toán 90% tổn thất và không quá 20.000 EUR.
Có nhiều cơ quan quản lý khác trên khắp thế giới. Ví dụ các quốc gia như Cộng hòa Seychelles, Belize, Mauritius, Saint Vincent và Grenadines, Quần đảo Virgin thuộc Anh (BVI), Quần đảo Cayman, Cộng hòa Quần đảo Marshall, Cộng hòa Mauritius và Cộng hòa Vanuatu cũng có các cơ quan quản lý và giám sát. Các cơ quan quản lý này cũng khác nhau về mức độ phức tạp của việc cấp phép, tần suất kiểm tra và cơ chế bồi thường, độ tin cậy của các cơ quan quản lý này đã tăng lên đáng kể trong những năm gần đây.
Chúc bạn giao dịch vui vẻ.